El regulador corporativo de Australia está acusando a una empresa de planificación financiera de participar en “mala conducta a escala industrial” por exponer a casi 7.000 inversores a superfondos dudosos.
InterPrac está acusada de no garantizar que los representantes que autorizaron siguieran la ley cuando recomendaron a 6.843 clientes invertir alrededor de 677 millones de dólares en dos fondos ahora colapsados.
“Ningún asesor financiero competente podría haber recomendado una inversión en Shield o First Guardian (fondos maestros)”, dijo la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) en documentos presentados ante el Tribunal Federal el miércoles.
Ambos fondos supuestamente tenían tarifas exorbitantes, inversiones opacas y realizaron pagos por millones de dólares a Venture Egg y su jefe Ferras Merhi, uno de los antiguos representantes autorizados de InterPrac.
Los documentos judiciales dicen que Merhi le dijo a InterPrac en junio de 2024 que las empresas que controlaba habían recibido casi 20 millones de dólares de los dos fondos.
“A pesar de esto, InterPrac ha autorizado a Venture Egg y Merhi a seguir siendo sus representantes autorizados hasta el 31 de mayo de 2025”, dijo ASIC.
Según se informa, InterPrac se basó exclusivamente en investigaciones externas antes de aprobar a Shield y First Guardian como asesores e incluso cuando instituyó una suspensión temporal de nuevas inversiones, no la mantuvo.
Es posible que los inversores ni siquiera hayan aceptado que sus súper ahorros se trasladen a fondos cuestionables después de que InterPrac permitió a Venture Egg utilizar el “consentimiento negativo” para alterar las carteras.
La presidenta de la ASIC, Sarah Court (en la foto), acusó a InterPrac de “mala conducta a escala industrial”
Ferras Merhi (en la foto) se enfrenta a una acción legal de la ASIC por “conducta irrazonable”
Esta práctica permite a los asesores ajustar las inversiones de sus clientes emitiendo una declaración de que el cliente daría su consentimiento a menos que se indique explícitamente lo contrario.
El colapso de Shield y First Guardian fue uno de los casos más complejos de la ASIC, y el regulador dijo que más de 40 investigadores están trabajando a tiempo completo para llevar ante la justicia a los responsables de las pérdidas.
“Estamos hablando de mala conducta a escala industrial que involucra a una amplia gama de actores”, dijo el miércoles la vicepresidenta de la ASIC, Sarah Court.
“Los estamos analizando muy metódicamente para asegurarnos… de que estamos responsabilizando a las empresas y a los individuos involucrados”.
El regulador también está emprendiendo acciones legales contra otros licenciatarios de consultoría MWL y la casa de investigación SQM por su papel en engañar a clientes desprevenidos.
ASIC ha iniciado procedimientos legales separados contra Merhi, alegando que tuvo una conducta irrazonable y no actuó en el mejor interés de los clientes mientras recibía millones de dólares.
Las personas que hayan invertido en Shield o First Guardian deben comunicarse con los respectivos liquidadores para obtener actualizaciones sobre la recuperación de la inversión y pueden tener derecho a presentar una queja ante la Autoridad Australiana de Quejas Financieras.
El caso contra InterPrac volverá al Tribunal Federal en una fecha posterior.
